最高重罚超千万!一日内两张大额罚单指向私募基多宝体育- 多宝体育官方网站- APP下载 DUOBAO SPORTS金违规
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私募行业迎强监管。12月12日,浙江优策投资管理有限公司(以下简称“优策投资”)因违法违规被监管罚款2100万元,3名责任人员共计被罚款1425万元。同日,蜂巢股权投资基金管理(大连)有限公司(以下简称“蜂巢股权投资”)也因违反私募法规,被监管处以90万元的罚款,相关责任人也被罚款27万元。公开数据显示,仅12月,就有十余家私募机构被采取行政监管措施。在业内人士看来,近几年,监管部门对于私募行业违规现象的打击力度加大,有效保护了投资者利益,同时促进了金融资本市场稳定健康发展。
王红英则表示,私募违规屡禁不止,主要是短期利益导向所致。同时,私募机构本身的治理结构、风控措施与公募和券商相比还存在巨大差距。另外,私募机构的人员流动性也较强,加之短期逐利意识,使这些机构选择铤而走险,为了获取短期利益,不惜违规甚至犯罪。从私募机构持续性发展角度来看,首先要对相关法律法规保持敬畏,对自身发展要有长期意识,同时,强化公司的合规风控文化。从监管角度而言,要对部分违规机构保持严监管,通过大数据技术的应用,加强日常巡检,及时发现相关私募机构的违规违法事实。


